2019年证券从业资格《金融市场基础常识》第四章考察重点

  【摘要】2019年证券从业资格测验包罗《证券市场基本司法律例》和《金融市场基础常识》两科目,全球网校将为大年夜家整顿了“2019年证券从业资格《金融市场基础常识》第四章考察重点”,欲望对大年夜家有所协助。更多2019年证券从业资格温习资料请存眷全球网校。

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  第一节股票概述

  1、股票的定义、性质和特点:

  定义

  股票是一种有价证券,它是股分有限公司签发的证实股东所持股分的凭证

  性质

  有价证券、要式证券、证权证券、成本证券、综合权益证券

  特点

  收益性、风险性、活动性、永久性、参与性

  2、与股票相干的成本概念:

  股利政策

  股利分派方法

  现金股利(派现)、股票股利(送股)

  四个相干日期

  ①股利颁布发表日:分红派息宣布的时间;②股权注销日统计和确认参与本期股利分派的股东的日期;③除息除权日:股权注销日以后的1个任务日;④派发日,即股利正式发放给股东的日期

  股分变更

  增发和定向增发、配股、公积金转增股本、股分回购、可转换债券转换为股票、股票联系和吞并

  通俗股股东的权益和义务:

  权益:(1)公司严重决定计划参与权;(2)公司资产收益权和残剩资产分派权;(3)其他权益(知情权、处理权、优先认股权)。

  义务:(1)出资义务;(2)不得滥用股东权益的义务。

  公司利润分派依次、股利分派条件、准绳和残剩资产分派条件、依次:

  公司利润

  分派依次

  赔偿红利,提取法定公积金,提取任意公积金

  股利分派条件

  司法上的限制、其他方面的限制(公司对现金的需求、股东所处位置)

  准绳

  股分公司只能用保存收益支付红利;红利的支付不能增加其注册成本;公司在有力偿债时不能支付红利

  残剩资产

  分派条件

  在公司闭幕清理之时

  依次

  支付清理费用,支付员工工资和劳保费用,缴付所欠税款,清偿公司债务,按持股比例分派给股东

  优先股的定义:依照公司法,在通俗规矩的通俗种类股分以外,其股分持有人优先于通俗股股东分派公司利润和残剩财富,但参与公司决定计划办理等权益遭到限制。

  优先股的特点:收益相对固定;先于通俗股取得股息;清偿依次先于通俗股,次于债务人;权益范围小。

  外资股:境内上市外资(B股);境外上市外资股(纽约-N股、新加坡-S股、伦敦-L股)

  国家股的概念:指有权代表国家投资的部分或机构以国有资产向公司投资构成的股分,包罗公司现有国有资产折算成的股分。

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  审批制

  核准制

  注册制

  发行目标和额度

  有

  无

  无

  发行上市规范

  有

  有

  有

  主要引荐人

  当局或行业主管部分

  中介机构

  中介机构

  对发行作实质判其余主体

  中国证监会

  中介机构、中国证监会

  中介机构

  发行监管性质

  中国证监会实质性审核

  中介机构和中国证监会分担实质性审核职责

  中介机构实质审核、中国证监会方法审核

  保荐制度:指有资格的保荐人引荐契合条件的公司地下发行股票和上市,并对所引荐的发行人的信息表露质量和所作许诺供给继续训示、催促、指导、指导和信用担保的制度。

  承销制度:指发行人将股票发卖营业拜托给专门的证券运营机构发卖(包销、代销)。

  新股发行:

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  地下发行

  非地下发行

  基本条件

  运营优胜组织机构健全、继续盈利、财务状况优胜、近三年财务管帐文件无虚伪记录、无其他严重背法行动监督办理机构规矩的其他条件

  特定对象契合伙东大年夜会决定规矩的条件;发行对象不超越十名。对象为境外计谋投资者的,应当经国务院相干部分事前同意。

  通俗规矩

  主板上市的规矩,创业板上市规矩

  发行价不低于前20个生意日均价的90%;自觉

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  ?

  行完毕之日起,十二个月内不得让渡;控股股东、实践控制人及其控制的企业认购的股分,三十六个月内不得让渡;召募资金应用契合《上市公司证券发行办理方法》第十条的规矩

  配股的特别规矩

  应当向股权注销日注销在册的股东配售,且配售比例应当相反。

  增发的特别规矩

  可以全部或许局部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行通知布告中表露

  第三节股票生意

  证券生意准绳:信息地下准绳,公允准绳,公平准绳

  证券账户的种类:投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户合营构成,子账户包罗人平易近币通俗股票账户、人平易近币特种股票账户、全国中小企业股分让渡系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户和其他证券账户。

  开立证券账户的基本准绳和请求:开立证券账户应保持正当性和真实性的准绳。投资者恳求开立证券账户时,开户代理机构应当按规矩收集投资者证券账户信息。

  沪港通和深港通

  ?

  沪港通

  深港通

  概念

  沪港股票市场生意互联互通机制

  投资者拜托喷鼻港经纪商经过喷鼻港联合生意地点深圳设立的证券生意效劳公司生意深交所上市的股票

  构成

  沪股通、沪港通下的港股通

  深股通、深港通下的港股通

  投资额度

  沪股通、深股通肇端逐日130亿元人平易近币,沪港通、港股通肇端逐日105亿元人平易近币

  5、拜托指令的基本种别

  订单的数量

  生意标的目标

  价格限制

  时效限制

  整数拜托

  零数拜托

  买进拜托

  卖出拜托

  市价拜托

  限价拜托

  当日拜托、当周拜托、无克日拜托、开市拜托和收市拜托

  6:我国的证券生意托控制度:上海证券生意所生意,单方面指定生意制度;深圳证券生意所,主动托管,到处通买,哪买哪卖,转托不限。

  第四节、股票估值

  股票的价值和价格

  股票的价值

  票面价值

  又被称为面值,即在股票票面上标明的金额

  账面价值

  股票净值或每股净资产,账面价值=公司净资产/发行在外的通俗股票的股数

  清理价值

  公司清理时每股分所代表的实践价值

  内涵价值

  即实际价值,即股票未来收益的现值

  股票的价格

  实际价格

  股票在证券市场上生意的价格

  市场价格

  通俗是指股票在二级市场上生意的价格

  惹起股票价格变更的直接启事:1.公司运营状况;2.行业与部分要素;3.微不美观经济与政策要素。

  股票投资主要剖析方法:基本剖析法、技巧剖析法、量化剖析法。

  泉币的时间价值、复利、现值和贴现:

  泉币的时间价值

  是指泉币随时间的推移而爆发的增值

  复利

  泉币的时间价值使得资金的假贷具有益上加利的特点,我们将其称为复利

  现值和贴现

  对给定的终值计算现值的过程,我们称为贴现

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